第二，权益市场定价机制不合理、退市机制不健全等制约了融资功能的发挥。一是股票市场波动较大，常态化融资筹资功能受到制约。我国股票市场在发展过程中多次出现大幅度下跌，为了维护市场稳定，通常需要暂停新股上市和再融资，这影响了企业的正常融资和资本市场的功能。股票市场不规律的大涨大跌，也影响了投资者对资本市场的信心，进而减少了投资，弱化了市场的融资功能。二是股票发行和退市机制尚不完善，不利于市场竞争和优胜劣汰。目前，我国股票市场的注册制还未实施，上市仍属于稀缺资源，企业通过资本市场为创新项目融资的门槛较高。同时，还未建立按市场化机制优胜劣汰的退市机制，低效企业和落后产能得不到清理，创新带来的先进产能不能获得足够的空间。三是上市公司的质量和治理水平有待提升，对投资者的权益保护不足。目前，我国上市公司在信息披露和中小股东保护等方面还存在问题。一些上市公司财务数据失真，影响了会计信息及公司定价等的可信度，损害了市场定价功能和治理功能。此外，一些企业上市后业绩“变脸”的现象，导致市场成为一些大股东圈钱套利的场所，严重侵害了小股东的利益。四是股票市场投资者结构不完善。我国股票市场的投资者以个人投资者为主，机构投资者的稳健性和多样性都显不足，盲目跟风和追涨杀跌的同质化现象较为严重，投资投机氛围较浓。保险资金、养老金投资规模小，机构投资者由于排名压力和赎回压力，存在过于追求短期收益的现象，对投资的长期性重视不足，不利于长期投资预期的形成。五是其他权益市场发展不足。私募股权投资（PE）发展不规范，运作模式、风险管理、资金来源和托管方式都需进一步完善。股票二级市场并购发展滞后，股票市场对公司法人定价和资产定价的作用发挥不够。产业基金、风险投资等权益市场发展不充分，缺乏对公司的定价能力和长期投资的耐心，过于追求所投资企业的上市套现，不利于长期资本的形成。

　　 第三，衍生品市场发展不充分、规模偏小、投资者保护不足等制约其定价功能的有效发挥。一是衍生品市场适用的法律层级较低和相关法律不完善，对投资者的保护不够。我国衍生品市场的发展主要由监管机构主导，遵循自上而下的发展模式，监管规则主要以监管部门的部门规章、规范性文件形式存在，同时辅以行业协会的自律规则、中介组织的业务规则等，缺少完整、系统的法律法规，这增加了产品交易和市场运行的成本。二是衍生品市场规模相对较小、产品序列还不完整，风险管理的功能还不够。衍生品对于拓展风险定价边界、有效管理风险定价有重要作用，现行衍生品发展滞后，投资者对衍生品的风险容忍度低，未能充分认识风险定价的功能。以利率衍生品市场为例，根据国际清算银行的统计数据，截至2017年6月，全球利率衍生品名义存续本金约为416万亿美元。而我国利率衍生品市场的主要品种利率互换的名义存续本金约为12万亿元人民币，占全球比重约为0.4%。在产品序列方面，重要的风险管理工具信用违约互换市场还未建立，在投资者风险偏好普遍偏低的情况下，投资风险相对较高的产品无法通过衍生品进行风险对冲，其信用风险定价也无法通过二级市场交易进行验证，不利于创新型企业融资。三是与衍生品市场基础设施配套的制度体系还不完善，在国际监管标准下，交易报告库职能定位还不明确，一些产品还没有采用中央对手方集中清算。衍生品交易前、中、后台之间的信息传递和业务衔接还存在一些障碍，使金融基础设施在衍生品市场中的作用不能完全发挥，不利于风险定价和风险管理。

　　创新驱动发展模式需要新型的金融市场体系

　　一、要素驱动发展模式动能减弱且隐含金融风险

　　 要素驱动发展模式高度依赖要素的持续增长和投入，是否具有可持续性主要取决于以下条件：一是是否还存在持续的廉价劳动力供给和外部市场需求缺口，这是我国出口贸易具有比较优势和出口驱动经济增长模式的基础；二是持续的建设用地需求，主要包括房地产开发建设用地需求和工业建设用地需求，这需要人口城市化和贸易需求来支撑；三是以土地和房地产为循环推动城镇化发展的模式带来宏观风险成本，包括房地产泡沫化、收入分配不均等弊端；四是地方政府在由土地财政收入转变为基建投资、城市公共服务投资过程中，形成了与房价、地价密切相关的财政风险隐患，且缺乏收敛机制；五是持续的外贸顺差是货币投放和信用扩张的基础。目前看来，要素驱动发展模式当前面临的外部环境、内部条件均发生了较大变化。

　　 一是人口要素指标，主要看劳动力质量（供给端）和城镇化率（需求端）。劳动力供给端主要是人口年龄和抚养比。在人口年龄方面，2015年全球人口年龄中位数是29.6岁，2020年为30.9岁。通过对比可以看出，我国当前人口年龄的中位数比全球平均水平高，低于美国、欧洲和日本，到2020年就会超过美国。在人口城镇化率对需求端的影响方面，2017年，我国人口户籍城镇化率为42.35%，常住人口城镇化率为58.52%，与发达国家70%以上的城镇化率有较大差距，城镇化率还有较大提升空间。但农

　　笔者在2005年推出危机管理专著《考验：危机管理定乾坤》时，即明确提出中国境内的企业已经进入了一个“危机四伏的年代”！而事实也正验证了这种判断，危机案例似随手拈来：高管危机有茅台掌门乔红涉案事件、古井董事长王效金伏法事件，产品危机有依云矿泉水细菌超标、摩托罗拉手机电池爆炸、龙凤水饺抽检不合格、华航飞机爆炸等事件，企业虚假宣传危机事件如阿玛尼服饰标注不合格、绿谷欺诈癌症患者、如烟害人等事件，产品代言人危机如郭德刚藏秘排油百草减肥茶代言危机、胡师傅不粘锅代言危机等，IT企业危机如中关村在线不良内容危机、工行网银遭攻击危机、诺顿误杀危机，以及企业的社会危机如伊莱克斯裸照危机、华为员工自缢事件、麦当劳和肯德基非法用工事件危机等，甚至对于整个国家也同样面临着如“中国制造”引起贸易摩擦，如被出口国强行召回产品、提高国货的准入门槛、进行反倾销调查、向世贸组织申诉，等等，让人目不暇接。
其实，危机管理已经是摆在中国企业界面前非常现实的一个课题，甚至从某种意义上说不仅仅是为企业减少损失，而是能够为企业创造利润的课题，很遗憾，对危机管理给予重视的企业并不多！
探究：企业缘何频繁遭遇危机
正如前文所述，国内企业包括在华外资公司之所以频繁发生危机，其中最为关键的因素是企业所处的环境发生了很大的变化，而企业自身却没有感触到这种变化，或者即使感觉到了变化却不愿意做相应的转变和调整，从而产生了茅盾，而茅盾的激化也就是危机的发生。看似偶然的危机事件，实则包含着必然性和规律性，概括起来由如下几点：
首先，因出企业，即企业的诚信问题、管理问题和自律问题。如同一棵树，如果从根上产生问题、腐烂了，从外观上再怎么修剪都将是做无用功，迟早会暴露出来。同理，如果企业没有一个自律的机制、没有对消费者负责的态度，而是企图以假冒伪劣、有潜在威胁、非安全、非健康的产品赚取利润，这样的企业是不会长久的，必然遭致唾弃。
即便是国际品牌，如宝洁旗下的SK-II，其两次遭受巨大危机，根源都出自自身，一方面是产品确实存在问题，比如含有违禁成分、对产品进行虚假宣传等，另一方面更缺乏解决问题应有的态度，甚至对消费者傲慢，出台一些所谓的霸王条款，为问题的解决设置障碍等。企业当以百年基业的战略经营企业，时刻加强自我监督和管理，要懂得产品质量是企业立足的根本。如果忽视了这一条，其他的便无从谈起。再比如近期“中国制造”问题，之所以引起那么多国家的强烈反应，一方面确实存在着贸易顺差问题，某种程度上冲击了被出口国的就业、税收等，但也更不能够回避的问题是，个别唯利是图的中国企业确实生产和出口了劣质劣价的产品，没有达到被出口国的安全标准，影响了整体中国制造的形象。
其次，消费者消费、安全和维权意识的提高，推动企业潜在危机的爆发。长期以来，中国消费者有一个特点，在消费过程中能忍就忍，不到万不得已不会跟生产厂商较真，这从一定程度上助长了供应商非法或者违规生产经营气焰。无论国内的企业捷安特电动车、龙凤水饺不合格，外资企业如AO史密斯热水器、惠普一体机的设计缺陷、依云矿泉水上检测黑榜等，都是这种案例的具体体现。
那么，如今随着消费者专业知识的提高，自我保护意识的增强，在消费过程中的维权意识显著增加，其结果是，一个个曾经让人仰慕的品牌和企业纷纷走下了“神坛”，消费者更多地关注起产品的安全性和实效性。一旦发现企业产品存在问题，消费者就随时会把厂家不光彩的一面通过媒体、消协、工商等系统进行投诉和曝光。
第三，国家宏观政策面的收紧和执法监督力度的加大，使违规的空间越来越小，而付出的代价则越来越大。随着中国法制化、制度化进程的加速，很多方面都有了刚性的约束和量刑的依据和制度。尤其对直接牵涉到老百姓安全和健康的食品、医疗、化妆品、电器电子、服装等行业的监督、检查和执法力度的加强，使得不少企业的问题被暴露出来。比如BOSS产品标注不合格而被上海质监局强行下架。
第四，广大媒体第三方传播和监督力量的崛起。媒体不仅仅是党和国家的喉舌，它更是广大消费者的眼睛和耳朵。随着媒体自由度、独立性、公信力的增强，加之互联网等信息技术的助推，其社会舆论监督的功能也得到了进一步的放大，并形成了一种不可忽视的力量，与其它力量对违规企业形成了合围之势。最近不少企业爆发危机，都是首先由媒体披露出来的。加上媒体的深挖和互联网等传播工具的快捷及畅通性，致使企业存在的问题一步步被揭露和放大，危机爆发了。在多数企业危机案例中，媒体都充当了一个第三方的、恰当的、负责任的角色。
方略：“黄金法则”在危机管理中的妙用
在危机管理的过程中，国际公司比较推崇福莱灵克公司发明的一个公式：(3W+4R) 8F=V1 或V2，该公式被公关界称为危机管理成功的“黄金法则”。这里不妨向结合国内企业实际向读者做以推荐：
※ 3W
3W是指在任何一场危机中，作为企业主要的危机沟通者需要尽快知道三件事：即我们知道了什么（What did we know），我们什么时候知道的（When did we know about it），我们对此做了什么（What did we do about it）。这是对危机的一个基础性的判断，是定性和定量的基础性工作，否则出台的危机沟通方案可能就会偏颇，不落地。同时，企业危机管理者也必须清楚，寻求这些问题的答案和一个组织做出反应之间的时间，将决定这个反应是成功还是失败，必须尽可能地为危机的解决争取时间！
如果一个组织对于它面临的危机认识太晚，或是反应太慢，那它就处在一个滑坡上，至高点已经失守，掌控全局会变得极为困难，比如伊莱克斯近期的裸照风波就是最好的案例体现，起初否认石靖的存在，后来宣布该人已经辞职等，出尔反尔。如果企业不能迅速地完成3W，它将会无力回天。对于企业危机管理者而言，信息真空是你最大的敌人，因为总有人会去填充它，尤其是竞争对手。
※ 4R
4R强调在收集正确的信息以后，企业就需要为该组织在这场危机中的态度定位：遗憾（Regret）、改革（Reform）、赔偿（Restitution）、恢复（Recovery）。将4R转变成描述性的语言即是，与危机打交道，一个组织要表达遗憾、保证解决措施到位、防止未来相同事件发生并且提供赔偿，直到安全摆脱这场危机。显然，危机的管理并不(全球品牌网) 是单纯依靠一个声明或者一个行动就能取得所有“4R”的，企业管理者需要把4R当作一个过程来执行。茅台高管乔红危机事件，就因为茅台和贵州地方政府的一再躲闪而最终把自己弄得极为被动，一个不敢面对问题、逃避责任和问题，缺乏诚信的企业形象跃然纸上！而几乎是同时发生，而且另一家著名白酒企业古井公司就董事长王效金危机事件的处理，则值得贵州茅台借鉴和学习.
※ 8F
主张沟通时应该遵循如下8大原则：
事实（Factual）：向公众沟通事实的真相。
第一（First）：率先对问题做出反应，最好是第一时间。
迅速（Fast）：处理危机要果断、迅速。
坦率（Frank）：沟通情况时不要躲躲闪闪，体现出真诚。
感觉（Feeling）：与公众分享你的感受，投入真情，理解并获取理解。
论坛（Forum）：公司内部要建立一个最可靠的准确信息来源，获取尽可能全面的信息，以便分析判断。
灵活性（Flexibility）：对外沟通的内容不是一成不变的，应关注事态的变化，并酌情应变。
反馈（Feedback）：对外界有关危机的信息做出及时反馈。
※ V1和V2
这是前面所做工作结的果实。如果3W、4R和8F都做得正确的话，那么企业在危机中的表现会成为V1，是成功的，代表着“勇于承担责任者（Victim）”的形象。这个结果很不错，公众会认为你很负责任、会想尽办法解决问题并且让他们满意。相应地，他们会对你从轻处罚或抱怨，甚至还可以原谅你。比如当年创维集团董事局主席黄宏生被拘时，期企业及时迎战、上下同心、坦诚沟通的做法，获得了最大程度的理解和支持，使危机得以平稳渡过。
相反，如果你不能做好3W、4R和8F，你很可能会被当做V2，即“小丑和恶棍”（Villain）的形象被再认知。公众将认为你的行为和言辞避重就轻、没有对危机给予足够重视，即不上心和不负责任。这反过来最终会导致雇员意志消沉、股东抗议、顾客投诉、管理层动荡等不良后果。比如宝洁SK-II危机，最终导致临时推出中国市场，办公场所关闭的严重后果。而由郭德刚代言的藏秘排油百草减肥茶自今年“央视3·15晚会”被曝光之后，该企业一直没有发出自己的声音，任由危机扩散、市场臆测，最终结果我们都已经从市场上看到了惨重的结果。其实，该产品即便在遭遇曝光后，依然面临着一些危机软着陆的机会和应对方法，很可惜，因为危机意识的单薄而没有能够把握住。
在以互联网主导的信息化时代，地球村已经形成，任何一个地方发生的危机事件，都可能会在最短的时间内传播开来。最为企业乃至公共事务管理部门，都不能够回避问题和危机的现实存在性和危机即期的爆发性，因为我们已经处于一个“危机四伏”的时代！我们唯一能够做的，就是培养自身的危机意识，探究危机可能产生的缘起，并规避之、应对之和化解之，无他。

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